保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：北摩高科

【资料图】

保荐代表人姓名：张硕                       联系电话：15372580366

保荐代表人姓名：孔令瑞                      联系电话：15810777759

现场检查人员姓名：孔令瑞、魏慧楠

现场检查对应期间：2022 年 1 月-2022 年 12 月

现场检查时间：2023 年 4 月 26 日至 2023 年 4 月 28 日

一、现场检查事项                                    现场检查意见

（一）公司治理                                     是       否   不适用

现场检查手段：

与公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员及有关人员进行交流沟通；

查阅公司公开披露的信息；

查阅公司章程、三会文件和会议记录。

                                             √

容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

                                             √

范性文件和本所相关业务规则履行职责

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披露义务

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应程序和信息披露义务

（二）内部控制

现场检查手段：

查看内部审计部门经营场所及工作制度；

与公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行交流沟通；

查阅董事会、总经理办公会等会议记录、公司各项业务及管理规章制度等。

                                √

（如适用）

                                √

审计部门（如适用）

                                √

部门提交的工作计划和报告等（如适用）

                                √

作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等      √

（如适用）

                                √

况进行一次审计（如适用）

                                √

委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

                                √

委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

                                √

控制评价报告（如适用）

                                    √

了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：

查阅公司信息披露文件；

咨询中介机构，与公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行交流沟通。

                              √

息披露管理制度的相关规定

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：

与公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员及有关人员进行交流沟通；

查阅相关合同及公司内部规章制度、员工名册等。

                              √

者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

                              √

接占用上市公司资金或者其他资源的情形

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务

                                     √

务等情形

                                     √

的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：

查阅公司募集资金使用情况的相关资料、现场查看；

调查发行人募集资金是否真实投入股东大会决议的项目，核查募集资金具体使用情

况及剩余募集资金的情况；

查阅募集资金使用的相关记账凭证及合同。

                              √

形

                              √

补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或            √

者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

                              √

益是否与招股说明书等相符

（六）业绩情况

现场检查手段：

查阅各定期报告、公司财务资料，对定期报告进行比对；

查阅同行业公司的定期报告等。

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：

查阅上市期间的股东及公司相关承诺。

（八）其他重要事项

现场检查手段：

查阅现金分红制度；

查阅大额金额往来；

实地查看生产经营场所等。

                              √

者风险

                                  √

关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

无。

本页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于北京北摩高科摩擦材料股份

有限公司定期现场检查报告》之签章页。

  保荐代表人：

           张   硕       孔令瑞

                       长江证券承销保荐有限公司

                             年   月   日

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